52755万元央行向三大金融机构开出巨额罚单

Wang 2024-08-27 18:31:30 理财通 0

5275.5万元！央行向三大金融机构开出巨额罚单

摘要

2月14日，央行公示了对两家银行、一家证券公司及相关人员的行政处罚，共27张行政处罚书，累计罚款5275.5万元。2月14日，央行公示了对两家银行、一家证券公司及相关人员的行政处罚，共27张行政处罚书，累计罚款5275.5万元。

其中，向民生银行及相关人员开出13张罚单，共计罚款2405万元，向光大银行及相关人员开出9张罚单，罚款共计1843.5万元。

此次金融机构被行政处罚的违法行为，主要包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。

上述行为，主要违反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，其中规定，对金融机构有相关行为的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。